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深入開展科技成果轉(zhuǎn)化專項改革,，上海交通大學(xué)—— “小切口”撬動“大收益”
2024/07/29 20:25 來源：人民日報 閱讀：1.3萬
馬紫峰（左三）帶領(lǐng)團隊開展鈉離子電池材料性能分析。 沈毅星攝
黨的二十屆三中全會《決定》提出,，“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革”“允許科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配上有更大自主權(quán)，建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度,，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革”,。
科技成果只有同國家需要、人民要求,、市場需求相結(jié)合,，完成從科學(xué)研究,、實驗開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級跳,，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值,，為培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供新動能。
黨的十八大以來,，我國出臺了促進科技成果轉(zhuǎn)化的系列改革舉措,。這些改革舉措成效如何？怎樣通過進一步全面深化改革,，讓更多科技成果從“書架”走向“貨架”,？本版今起推出“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革”系列報道，介紹相關(guān)高?？蒲性核?、創(chuàng)新型企業(yè)的探索和進展。
——編 者
黨的二十屆三中全會《決定》提出,，“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革”。
2020年5月,，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》,，全國40所高校院所被納入試點范圍，上海交通大學(xué)位列其中,。同年11月,，國家發(fā)展改革委等部門在上海交通大學(xué)進一步開展科技成果轉(zhuǎn)化專項改革試點。
近年來,，上海交通大學(xué)不斷構(gòu)建和完善科技成果轉(zhuǎn)化體系,，突破制約成果轉(zhuǎn)化的堵點卡點，強化技術(shù),、人才,、服務(wù)等要素資源的有機融合與優(yōu)化配置，探索建立一套符合科技創(chuàng)新規(guī)律,、遵循市場經(jīng)濟規(guī)律,、可復(fù)制推廣的科技成果轉(zhuǎn)化模式，積極打造高?？萍汲晒D(zhuǎn)化改革的“試驗田”,。
從科技成果庫里取出專利進行轉(zhuǎn)化，要給學(xué)校多少轉(zhuǎn)讓費,？
“0元”轉(zhuǎn)讓,，看似虧本的轉(zhuǎn)化模式卻實現(xiàn)了多贏
前不久，由浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司投資建設(shè)的年產(chǎn)4萬噸鈉離子電池技術(shù)攻關(guān)與產(chǎn)業(yè)化項目，順利通過階段性竣工驗收,。向著科技成果產(chǎn)業(yè)化的目標,，上海交通大學(xué)講席教授、鈉創(chuàng)新能源創(chuàng)始人馬紫峰又前進了一步,。
馬紫峰長期從事鈉離子電池應(yīng)用基礎(chǔ)研究,，在層狀氧化物、聚陰離子類化合物和普魯士藍類化合物正極材料及電解質(zhì)方面,，取得了一系列重要的科研成果,。幾年前，當他決定將自己的科技成果進行轉(zhuǎn)化時,，鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化前景還不明朗,。“鈉離子電池在當時還屬于非常前沿的技術(shù)領(lǐng)域,，我們決定自己來做科技成果轉(zhuǎn)化,。”馬紫峰回憶,。
2018年,，上海交通大學(xué)將2項專利“賦權(quán)”給馬紫峰實施轉(zhuǎn)化。在這份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中,，上海交通大學(xué)作為專利轉(zhuǎn)讓方,，馬紫峰及其牽頭成立的轉(zhuǎn)化主體——上海紫劍化工科技有限公司作為專利受讓方。經(jīng)上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心評估,，2項專利作價600萬元入股,，其中學(xué)校占比30%，科研人員占比70%,，并聯(lián)合外部天使投資400萬元,，共同成立了浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司。
“按照‘三七開’的比例,，學(xué)?！米摺?80萬元，剩下的420萬元就屬于我們團隊科技成果轉(zhuǎn)化的收入了,。”馬紫峰說,。為了鼓勵前沿科技成果轉(zhuǎn)化,、減輕創(chuàng)業(yè)團隊資金壓力，在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議時,，上海交通大學(xué)并沒有要求馬紫峰團隊立即支付180萬元,，而是作為應(yīng)收賬款，可在項目后續(xù)成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后向?qū)W校支付。
“‘0元’轉(zhuǎn)讓,，對于我們這家初創(chuàng)企業(yè)來說,，極大地減輕了資金上的壓力，也成為我們開展科技成果轉(zhuǎn)化一個重要的突破口,?！瘪R紫峰說。
從實驗室的幾克樣品做到幾公斤,，再到幾百公斤,，通過與寧德時代、比亞迪等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)開展鈉離子電池概念驗證試驗,，明確了鈉離子電池材料體系主攻方向,。在此基礎(chǔ)上，團隊與中國石化上海石油化工研究院合作完成了噸級中試試驗,，形成萬噸級生產(chǎn)工藝包,，直至推出產(chǎn)品，鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化之路越走越寬,。
2022年10月,，當鈉創(chuàng)新能源完成首條千噸級產(chǎn)線建設(shè)時，為支持公司可持續(xù)發(fā)展,，上海交通大學(xué)專門對馬紫峰的科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)性出具證明文件,，確認馬紫峰對這項科技成果成功進行了轉(zhuǎn)化實施并且擁有相應(yīng)股份，讓團隊吃下了“定心丸”,。
此后,，上海交通大學(xué)又將馬紫峰團隊的8件鈉離子電池相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓給鈉創(chuàng)新能源。由于此時鈉離子電池已經(jīng)跑通了技術(shù),、產(chǎn)品以及應(yīng)用落地的全過程,，馬紫峰選擇將轉(zhuǎn)讓費一次性付清。
目前,，鈉創(chuàng)新能源已經(jīng)完成3輪融資,，得到國家先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金等的支持。在產(chǎn)業(yè)化過程中,，上海交通大學(xué)與鈉創(chuàng)新能源建立聯(lián)合研發(fā)中心,，后者每年將200萬元的研發(fā)經(jīng)費“反哺”給學(xué)校。
馬紫峰創(chuàng)辦的鈉創(chuàng)新能源,，是上海交通大學(xué)最早采用“完成人實施”模式進行科技成果轉(zhuǎn)化的項目之一,。
上海交通大學(xué)先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院副院長劉歡喜介紹，“完成人實施”本質(zhì)上是一種支持科研人員創(chuàng)業(yè)的模式,。在該模式下,，按照事先約定收益,，學(xué)校將30%份額向科研人員轉(zhuǎn)讓，并將知識產(chǎn)權(quán)變更為科研人員所有,。經(jīng)過市場價值評估后,，確定科研人員應(yīng)當支付的對價?？蒲腥藛T既可以當期繳納該價款,，也可以延期3至7年支付。此后,，科研人員按照評估價格將職務(wù)科技成果向科創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓,。科研人員或科創(chuàng)企業(yè)可繼續(xù)享有利用學(xué)校物質(zhì)技術(shù)條件所產(chǎn)生的衍生成果,，并根據(jù)發(fā)展需要,，按照事先約定的收益轉(zhuǎn)讓。
截至目前,，上海交通大學(xué)共有100個科研團隊按照程序申請采用“完成人實施”模式開辦146家企業(yè),，涉及機械與動力工程、航空航天,、材料科學(xué),、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，累計吸引社會資本超60億元,。
科技成果從研發(fā)完成到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，需要跑幾個部門？
建立“一門式”技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)及體系,，為科技成果轉(zhuǎn)化提供一站式服務(wù)
長期以來,，科研人員轉(zhuǎn)化成果過程中存在“不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn),、不好轉(zhuǎn),、不會轉(zhuǎn)”等問題。上海交通大學(xué)的試點改革針對這些問題展開,，出臺了由1個實施意見,、5套管理辦法、20個操作細則構(gòu)成的“1+5+20”科技成果轉(zhuǎn)化政策體系,，覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全流程。
“我們在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式,、簡化辦事流程,、提高專業(yè)能力等方面進行了多項創(chuàng)新,，建立了以上海交通大學(xué)先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院牽頭的‘一門式’技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)及體系，為科技成果轉(zhuǎn)化提供‘首問制’服務(wù),。我們還為從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員專設(shè)相應(yīng)的職稱評定制度，設(shè)立全國首個技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)碩士學(xué)位點,?！眲g喜說。
朱悅是上海交通大學(xué)先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的一名技術(shù)轉(zhuǎn)化項目專員,，他從事這項工作已有11年?！翱蒲腥藛T找到我們,，誰最早經(jīng)手這個項目,，誰就會負責(zé)到底,，也就是‘首問制’服務(wù)?！?/span>
朱悅介紹,，從成果的界定、評估,，到制定具體的轉(zhuǎn)化方案,、選擇轉(zhuǎn)化路徑——轉(zhuǎn)讓、許可,、作價投資以及“完成人實施”等,，科研人員只需提出需求，學(xué)校就會制定專業(yè)的方案,，由技術(shù)轉(zhuǎn)化項目專員對轉(zhuǎn)化項目開展全生命周期服務(wù),。
除了科研人員主動“找上門”,，朱悅他們也會深入各個學(xué)院去挖掘好的項目,。“如果判斷項目的產(chǎn)業(yè)化前景不錯,，我們會主動幫助科研人員對接外部資源,、開展概念驗證等?！敝鞇傉f,。
一支高水平,、專業(yè)化的人才隊伍是科技成果順利轉(zhuǎn)化的重要保障?！八麄儾粌H要熟悉學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系文件內(nèi)容、轉(zhuǎn)化模式,、業(yè)務(wù)流程等,，而且要具備政策法規(guī)運用、前沿技術(shù)判斷,、知識產(chǎn)權(quán)管理,、科技成果評價、市場調(diào)研分析,、法律合同談判等方面的綜合能力,?！眲g喜介紹，為調(diào)動大家的積極性,，學(xué)校建立了“基本薪酬+服務(wù)績效”的技轉(zhuǎn)人才激勵機制,，完善了職務(wù)評聘辦法和評價體系。
高校的科技成果轉(zhuǎn)化涉及諸多部門,。一般來說,，從形成科技成果知識產(chǎn)權(quán)、項目對接,，到評估,、審批再到后期執(zhí)行和分配等，涉及科研,、人力資源,、財務(wù)、國資,、法務(wù)等多個部門,，需要層層審批，科研人員進行科技成果轉(zhuǎn)化往往費時費力,。
為此,，上海交通大學(xué)探索建立了“一門式”在線服務(wù)系統(tǒng)?！翱蒲腥藛T只需線上發(fā)起申請并提交材料,，各相關(guān)部門就會及時辦理,。學(xué)校每個月還有定期的線下成果轉(zhuǎn)化預(yù)審會，各相關(guān)部門一站式協(xié)同‘會診’,，幫助科研人員出謀劃策,、解決問題?！鄙虾＝煌ù髮W(xué)先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院知識產(chǎn)權(quán)辦公室主任艾婷德說。
改革的一個個“小切口”,，撬動的是“大收益”,。據(jù)初步統(tǒng)計，2020年以來,，上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化合同金額突破40億元,，是2017至2019年合同總金額的6倍。
如何減少科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂,？
“盡職免責(zé)+負面清單”,，界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做、應(yīng)該做和怎么做等事項
職務(wù)科技成果屬于國有資產(chǎn),，認證評估流程煩瑣,、轉(zhuǎn)化風(fēng)險高，讓一些科技成果轉(zhuǎn)化參與人員有所顧慮,。
為此,，上海交通大學(xué)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司，對科技成果作價投資與其他國有經(jīng)營性資產(chǎn)投資實施區(qū)別化管理,，建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)管理辦法和負面清單,，界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做、應(yīng)該做和怎么做等事項,，減少了科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂,，釋放了科技成果轉(zhuǎn)化的活力。
“比如,，我們實行職務(wù)科技成果單列管理,，轉(zhuǎn)化前不再納入國有資產(chǎn)管理清單，以形態(tài)管理代替國資管理,，免除了賦權(quán)中的國資評估等程序,，提高了科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)效率?！眲g喜舉例說,。
面對成果轉(zhuǎn)化痛點，上海交通大學(xué)進一步突破體制機制束縛,，探索實施無證成果轉(zhuǎn)化收益享受個稅減免,、橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化,、過往科創(chuàng)企業(yè)追溯合規(guī)性整改“三項改革”，進一步為科研人員“松綁”,。該校還設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金”,，對橫向科研經(jīng)費結(jié)余進行歸集，為團隊可持續(xù)創(chuàng)新提供新資金支持,，促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈快速融合,。
“這些舉措使學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化通道更加暢通,、科教資源配置機制更加優(yōu)化,，科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力得到進一步釋放?！眲g喜說,。
《 人民日報 》（ 2024年07月29日 19 版）