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上海交通大學：“小切口”撬動“大收益”
2024/07/29 11:11 來源：人民日報 閱讀：1.3萬
黨的二十屆三中全會《決定》提出，“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革”,。
2020年5月,，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，全國40所高校院所被納入試點范圍,，上海交通大學位列其中,。同年11月，國家發(fā)展改革委等部門在上海交通大學進一步開展科技成果轉(zhuǎn)化專項改革試點,。
近年來,，上海交通大學不斷構(gòu)建和完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，突破制約成果轉(zhuǎn)化的堵點卡點,，強化技術(shù),、人才、服務(wù)等要素資源的有機融合與優(yōu)化配置,，探索建立一套符合科技創(chuàng)新規(guī)律,、遵循市場經(jīng)濟規(guī)律,、可復(fù)制推廣的科技成果轉(zhuǎn)化模式，積極打造高?？萍汲晒D(zhuǎn)化改革的“試驗田”,。
從科技成果庫里取出專利進行轉(zhuǎn)化，要給學校多少轉(zhuǎn)讓費,？
“0元”轉(zhuǎn)讓,，看似虧本的轉(zhuǎn)化模式卻實現(xiàn)了多贏
前不久，由浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司投資建設(shè)的年產(chǎn)4萬噸鈉離子電池技術(shù)攻關(guān)與產(chǎn)業(yè)化項目,，順利通過階段性竣工驗收,。向著科技成果產(chǎn)業(yè)化的目標，上海交通大學講席教授,、鈉創(chuàng)新能源創(chuàng)始人馬紫峰又前進了一步,。
馬紫峰長期從事鈉離子電池應(yīng)用基礎(chǔ)研究，在層狀氧化物,、聚陰離子類化合物和普魯士藍類化合物正極材料及電解質(zhì)方面,，取得了一系列重要的科研成果。幾年前,，當他決定將自己的科技成果進行轉(zhuǎn)化時,，鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化前景還不明朗?！扳c離子電池在當時還屬于非常前沿的技術(shù)領(lǐng)域,，我們決定自己來做科技成果轉(zhuǎn)化?！瘪R紫峰回憶,。
2018年，上海交通大學將2項專利“賦權(quán)”給馬紫峰實施轉(zhuǎn)化,。在這份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中,，上海交通大學作為專利轉(zhuǎn)讓方，馬紫峰及其牽頭成立的轉(zhuǎn)化主體——上海紫劍化工科技有限公司作為專利受讓方,。經(jīng)上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心評估,，2項專利作價600萬元入股，其中學校占比30%,，科研人員占比70%,，并聯(lián)合外部天使投資400萬元,，共同成立了浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司,。
“按照‘三七開’的比例，學?！米摺?80萬元,，剩下的420萬元就屬于我們團隊科技成果轉(zhuǎn)化的收入了,。”馬紫峰說,。為了鼓勵前沿科技成果轉(zhuǎn)化,、減輕創(chuàng)業(yè)團隊資金壓力，在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議時,，上海交通大學并沒有要求馬紫峰團隊立即支付180萬元,，而是作為應(yīng)收賬款，可在項目后續(xù)成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后向?qū)W校支付,。
“‘0元’轉(zhuǎn)讓,，對于我們這家初創(chuàng)企業(yè)來說，極大地減輕了資金上的壓力,，也成為我們開展科技成果轉(zhuǎn)化一個重要的突破口,。”馬紫峰說,。
從實驗室的幾克樣品做到幾公斤,，再到幾百公斤，通過與寧德時代,、比亞迪等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)開展鈉離子電池概念驗證試驗,，明確了鈉離子電池材料體系主攻方向。在此基礎(chǔ)上,，團隊與中國石化上海石油化工研究院合作完成了噸級中試試驗,，形成萬噸級生產(chǎn)工藝包，直至推出產(chǎn)品,，鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化之路越走越寬,。
2022年10月，當鈉創(chuàng)新能源完成首條千噸級產(chǎn)線建設(shè)時,，為支持公司可持續(xù)發(fā)展,，上海交通大學專門對馬紫峰的科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)性出具證明文件，確認馬紫峰對這項科技成果成功進行了轉(zhuǎn)化實施并且擁有相應(yīng)股份,，讓團隊吃下了“定心丸”,。
此后，上海交通大學又將馬紫峰團隊的8件鈉離子電池相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓給鈉創(chuàng)新能源,。由于此時鈉離子電池已經(jīng)跑通了技術(shù),、產(chǎn)品以及應(yīng)用落地的全過程，馬紫峰選擇將轉(zhuǎn)讓費一次性付清,。
目前,，鈉創(chuàng)新能源已經(jīng)完成3輪融資，得到國家先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金等的支持,。在產(chǎn)業(yè)化過程中,，上海交通大學與鈉創(chuàng)新能源建立聯(lián)合研發(fā)中心,，后者每年將200萬元的研發(fā)經(jīng)費“反哺”給學校。
馬紫峰創(chuàng)辦的鈉創(chuàng)新能源,，是上海交通大學最早采用“完成人實施”模式進行科技成果轉(zhuǎn)化的項目之一,。
上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院副院長劉歡喜介紹，“完成人實施”本質(zhì)上是一種支持科研人員創(chuàng)業(yè)的模式,。在該模式下,，按照事先約定收益，學校將30%份額向科研人員轉(zhuǎn)讓,，并將知識產(chǎn)權(quán)變更為科研人員所有,。經(jīng)過市場價值評估后，確定科研人員應(yīng)當支付的對價,?？蒲腥藛T既可以當期繳納該價款，也可以延期3至7年支付,。此后,，科研人員按照評估價格將職務(wù)科技成果向科創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓?？蒲腥藛T或科創(chuàng)企業(yè)可繼續(xù)享有利用學校物質(zhì)技術(shù)條件所產(chǎn)生的衍生成果,，并根據(jù)發(fā)展需要，按照事先約定的收益轉(zhuǎn)讓,。
截至目前,，上海交通大學共有100個科研團隊按照程序申請采用“完成人實施”模式開辦146家企業(yè)，涉及機械與動力工程,、航空航天,、材料科學、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域,，累計吸引社會資本超60億元,。
科技成果從研發(fā)完成到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，需要跑幾個部門,？
建立“一門式”技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)及體系,，為科技成果轉(zhuǎn)化提供一站式服務(wù)
長期以來，科研人員轉(zhuǎn)化成果過程中存在“不敢轉(zhuǎn),、不想轉(zhuǎn),、不好轉(zhuǎn)、不會轉(zhuǎn)”等問題,。上海交通大學的試點改革針對這些問題展開,，出臺了由1個實施意見、5套管理辦法、20個操作細則構(gòu)成的“1+5+20”科技成果轉(zhuǎn)化政策體系,，覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全流程。
“我們在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式,、簡化辦事流程,、提高專業(yè)能力等方面進行了多項創(chuàng)新，建立了以上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院牽頭的‘一門式’技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)及體系,，為科技成果轉(zhuǎn)化提供‘首問制’服務(wù),。我們還為從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員專設(shè)相應(yīng)的職稱評定制度，設(shè)立全國首個技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)碩士學位點,?！眲g喜說。
朱悅是上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的一名技術(shù)轉(zhuǎn)化項目專員,，他從事這項工作已有11年,。“科研人員找到我們,，誰最早經(jīng)手這個項目,，誰就會負責到底，也就是‘首問制’服務(wù),?！?/span>
朱悅介紹，從成果的界定,、評估,，到制定具體的轉(zhuǎn)化方案、選擇轉(zhuǎn)化路徑——轉(zhuǎn)讓,、許可,、作價投資以及“完成人實施”等，科研人員只需提出需求,，學校就會制定專業(yè)的方案,，由技術(shù)轉(zhuǎn)化項目專員對轉(zhuǎn)化項目開展全生命周期服務(wù)。
除了科研人員主動“找上門”,，朱悅他們也會深入各個學院去挖掘好的項目,。“如果判斷項目的產(chǎn)業(yè)化前景不錯,，我們會主動幫助科研人員對接外部資源,、開展概念驗證等?！敝鞇傉f,。
一支高水平、專業(yè)化的人才隊伍是科技成果順利轉(zhuǎn)化的重要保障?！八麄儾粌H要熟悉學?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系文件內(nèi)容、轉(zhuǎn)化模式,、業(yè)務(wù)流程等,，而且要具備政策法規(guī)運用、前沿技術(shù)判斷,、知識產(chǎn)權(quán)管理,、科技成果評價、市場調(diào)研分析,、法律合同談判等方面的綜合能力,。”劉歡喜介紹,，為調(diào)動大家的積極性,，學校建立了“基本薪酬+服務(wù)績效”的技轉(zhuǎn)人才激勵機制，完善了職務(wù)評聘辦法和評價體系,。
高校的科技成果轉(zhuǎn)化涉及諸多部門,。一般來說，從形成科技成果知識產(chǎn)權(quán),、項目對接,，到評估、審批再到后期執(zhí)行和分配等,，涉及科研,、人力資源、財務(wù),、國資,、法務(wù)等多個部門，需要層層審批,，科研人員進行科技成果轉(zhuǎn)化往往費時費力,。
為此，上海交通大學探索建立了“一門式”在線服務(wù)系統(tǒng),?！翱蒲腥藛T只需線上發(fā)起申請并提交材料，各相關(guān)部門就會及時辦理,。學校每個月還有定期的線下成果轉(zhuǎn)化預(yù)審會,，各相關(guān)部門一站式協(xié)同‘會診’，幫助科研人員出謀劃策,、解決問題,?！鄙虾＝煌ù髮W先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院知識產(chǎn)權(quán)辦公室主任艾婷德說。
改革的一個個“小切口”,，撬動的是“大收益”,。據(jù)初步統(tǒng)計，2020年以來,，上海交通大學科技成果轉(zhuǎn)化合同金額突破40億元,，是2017至2019年合同總金額的6倍。
如何減少科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂,？
“盡職免責+負面清單”，界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做,、應(yīng)該做和怎么做等事項
職務(wù)科技成果屬于國有資產(chǎn),，認證評估流程煩瑣、轉(zhuǎn)化風險高,，讓一些科技成果轉(zhuǎn)化參與人員有所顧慮,。
為此，上海交通大學設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司,，對科技成果作價投資與其他國有經(jīng)營性資產(chǎn)投資實施區(qū)別化管理,，建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責管理辦法和負面清單，界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做,、應(yīng)該做和怎么做等事項,，減少了科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂，釋放了科技成果轉(zhuǎn)化的活力,。
“比如,，我們實行職務(wù)科技成果單列管理，轉(zhuǎn)化前不再納入國有資產(chǎn)管理清單,，以形態(tài)管理代替國資管理,，免除了賦權(quán)中的國資評估等程序，提高了科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)效率,?！眲g喜舉例說。
面對成果轉(zhuǎn)化痛點,，上海交通大學進一步突破體制機制束縛,，探索實施無證成果轉(zhuǎn)化收益享受個稅減免、橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化,、過往科創(chuàng)企業(yè)追溯合規(guī)性整改“三項改革”,，進一步為科研人員“松綁”。該校還設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金”,，對橫向科研經(jīng)費結(jié)余進行歸集,，為團隊可持續(xù)創(chuàng)新提供新資金支持,，促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈快速融合。
“這些舉措使學?？萍汲晒D(zhuǎn)化通道更加暢通,、科教資源配置機制更加優(yōu)化，科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力得到進一步釋放,?！眲g喜說。（記者 谷業(yè)凱）