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上海交通大學：“小切口”撬動“大收益”
2024/07/29 11:11 來源：人民日報 閱讀：1.1萬
黨的二十屆三中全會《決定》提出，“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革”,。
2020年5月,，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，全國40所高校院所被納入試點范圍,，上海交通大學位列其中,。同年11月，國家發(fā)展改革委等部門在上海交通大學進一步開展科技成果轉(zhuǎn)化專項改革試點,。
近年來,，上海交通大學不斷構(gòu)建和完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，突破制約成果轉(zhuǎn)化的堵點卡點,，強化技術,、人才、服務等要素資源的有機融合與優(yōu)化配置,，探索建立一套符合科技創(chuàng)新規(guī)律,、遵循市場經(jīng)濟規(guī)律、可復制推廣的科技成果轉(zhuǎn)化模式,，積極打造高?？萍汲晒D(zhuǎn)化改革的“試驗田”。
從科技成果庫里取出專利進行轉(zhuǎn)化,，要給學校多少轉(zhuǎn)讓費,？
“0元”轉(zhuǎn)讓，看似虧本的轉(zhuǎn)化模式卻實現(xiàn)了多贏
前不久,，由浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司投資建設的年產(chǎn)4萬噸鈉離子電池技術攻關與產(chǎn)業(yè)化項目,，順利通過階段性竣工驗收。向著科技成果產(chǎn)業(yè)化的目標,，上海交通大學講席教授,、鈉創(chuàng)新能源創(chuàng)始人馬紫峰又前進了一步。
馬紫峰長期從事鈉離子電池應用基礎研究,，在層狀氧化物,、聚陰離子類化合物和普魯士藍類化合物正極材料及電解質(zhì)方面，取得了一系列重要的科研成果,。幾年前,，當他決定將自己的科技成果進行轉(zhuǎn)化時，鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化前景還不明朗?！扳c離子電池在當時還屬于非常前沿的技術領域,，我們決定自己來做科技成果轉(zhuǎn)化?！瘪R紫峰回憶,。
2018年，上海交通大學將2項專利“賦權”給馬紫峰實施轉(zhuǎn)化,。在這份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，上海交通大學作為專利轉(zhuǎn)讓方,，馬紫峰及其牽頭成立的轉(zhuǎn)化主體——上海紫劍化工科技有限公司作為專利受讓方,。經(jīng)上海知識產(chǎn)權交易中心評估，2項專利作價600萬元入股,，其中學校占比30%,，科研人員占比70%，并聯(lián)合外部天使投資400萬元,，共同成立了浙江鈉創(chuàng)新能源有限公司,。
“按照‘三七開’的比例，學?！米摺?80萬元,，剩下的420萬元就屬于我們團隊科技成果轉(zhuǎn)化的收入了?！瘪R紫峰說,。為了鼓勵前沿科技成果轉(zhuǎn)化、減輕創(chuàng)業(yè)團隊資金壓力,，在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議時,，上海交通大學并沒有要求馬紫峰團隊立即支付180萬元，而是作為應收賬款,，可在項目后續(xù)成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后向?qū)W校支付,。
“‘0元’轉(zhuǎn)讓，對于我們這家初創(chuàng)企業(yè)來說,，極大地減輕了資金上的壓力,，也成為我們開展科技成果轉(zhuǎn)化一個重要的突破口?！瘪R紫峰說,。
從實驗室的幾克樣品做到幾公斤，再到幾百公斤,，通過與寧德時代,、比亞迪等行業(yè)領軍企業(yè)開展鈉離子電池概念驗證試驗，明確了鈉離子電池材料體系主攻方向。在此基礎上,，團隊與中國石化上海石油化工研究院合作完成了噸級中試試驗,，形成萬噸級生產(chǎn)工藝包，直至推出產(chǎn)品,，鈉離子電池的產(chǎn)業(yè)化之路越走越寬,。
2022年10月，當鈉創(chuàng)新能源完成首條千噸級產(chǎn)線建設時,，為支持公司可持續(xù)發(fā)展,，上海交通大學專門對馬紫峰的科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)性出具證明文件，確認馬紫峰對這項科技成果成功進行了轉(zhuǎn)化實施并且擁有相應股份,，讓團隊吃下了“定心丸”,。
此后，上海交通大學又將馬紫峰團隊的8件鈉離子電池相關專利轉(zhuǎn)讓給鈉創(chuàng)新能源,。由于此時鈉離子電池已經(jīng)跑通了技術,、產(chǎn)品以及應用落地的全過程，馬紫峰選擇將轉(zhuǎn)讓費一次性付清,。
目前,，鈉創(chuàng)新能源已經(jīng)完成3輪融資，得到國家先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金等的支持,。在產(chǎn)業(yè)化過程中,，上海交通大學與鈉創(chuàng)新能源建立聯(lián)合研發(fā)中心，后者每年將200萬元的研發(fā)經(jīng)費“反哺”給學校,。
馬紫峰創(chuàng)辦的鈉創(chuàng)新能源,，是上海交通大學最早采用“完成人實施”模式進行科技成果轉(zhuǎn)化的項目之一。
上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術研究院副院長劉歡喜介紹,，“完成人實施”本質(zhì)上是一種支持科研人員創(chuàng)業(yè)的模式,。在該模式下，按照事先約定收益,，學校將30%份額向科研人員轉(zhuǎn)讓,，并將知識產(chǎn)權變更為科研人員所有。經(jīng)過市場價值評估后,，確定科研人員應當支付的對價,。科研人員既可以當期繳納該價款,，也可以延期3至7年支付,。此后，科研人員按照評估價格將職務科技成果向科創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓,?？蒲腥藛T或科創(chuàng)企業(yè)可繼續(xù)享有利用學校物質(zhì)技術條件所產(chǎn)生的衍生成果,，并根據(jù)發(fā)展需要，按照事先約定的收益轉(zhuǎn)讓,。
截至目前,，上海交通大學共有100個科研團隊按照程序申請采用“完成人實施”模式開辦146家企業(yè)，涉及機械與動力工程,、航空航天,、材料科學、生物醫(yī)藥等領域,，累計吸引社會資本超60億元,。
科技成果從研發(fā)完成到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，需要跑幾個部門,？
建立“一門式”技術轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)及體系,，為科技成果轉(zhuǎn)化提供一站式服務
長期以來，科研人員轉(zhuǎn)化成果過程中存在“不敢轉(zhuǎn),、不想轉(zhuǎn)、不好轉(zhuǎn),、不會轉(zhuǎn)”等問題,。上海交通大學的試點改革針對這些問題展開，出臺了由1個實施意見,、5套管理辦法,、20個操作細則構(gòu)成的“1+5+20”科技成果轉(zhuǎn)化政策體系，覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全流程,。
“我們在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式,、簡化辦事流程、提高專業(yè)能力等方面進行了多項創(chuàng)新,，建立了以上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術研究院牽頭的‘一門式’技術轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)及體系,，為科技成果轉(zhuǎn)化提供‘首問制’服務。我們還為從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員專設相應的職稱評定制度,，設立全國首個技術轉(zhuǎn)移專業(yè)碩士學位點,。”劉歡喜說,。
朱悅是上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術研究院的一名技術轉(zhuǎn)化項目專員,，他從事這項工作已有11年?！翱蒲腥藛T找到我們,，誰最早經(jīng)手這個項目，誰就會負責到底,，也就是‘首問制’服務,?！?/span>
朱悅介紹，從成果的界定,、評估,，到制定具體的轉(zhuǎn)化方案、選擇轉(zhuǎn)化路徑——轉(zhuǎn)讓,、許可,、作價投資以及“完成人實施”等，科研人員只需提出需求,，學校就會制定專業(yè)的方案,，由技術轉(zhuǎn)化項目專員對轉(zhuǎn)化項目開展全生命周期服務。
除了科研人員主動“找上門”,，朱悅他們也會深入各個學院去挖掘好的項目,。“如果判斷項目的產(chǎn)業(yè)化前景不錯,，我們會主動幫助科研人員對接外部資源,、開展概念驗證等?！敝鞇傉f,。
一支高水平、專業(yè)化的人才隊伍是科技成果順利轉(zhuǎn)化的重要保障,?！八麄儾粌H要熟悉學校科技成果轉(zhuǎn)化體系文件內(nèi)容,、轉(zhuǎn)化模式,、業(yè)務流程等，而且要具備政策法規(guī)運用,、前沿技術判斷,、知識產(chǎn)權管理、科技成果評價,、市場調(diào)研分析,、法律合同談判等方面的綜合能力?！眲g喜介紹,，為調(diào)動大家的積極性，學校建立了“基本薪酬+服務績效”的技轉(zhuǎn)人才激勵機制,，完善了職務評聘辦法和評價體系,。
高校的科技成果轉(zhuǎn)化涉及諸多部門。一般來說,，從形成科技成果知識產(chǎn)權,、項目對接,，到評估、審批再到后期執(zhí)行和分配等,，涉及科研,、人力資源、財務,、國資,、法務等多個部門，需要層層審批,，科研人員進行科技成果轉(zhuǎn)化往往費時費力,。
為此，上海交通大學探索建立了“一門式”在線服務系統(tǒng),?！翱蒲腥藛T只需線上發(fā)起申請并提交材料，各相關部門就會及時辦理,。學校每個月還有定期的線下成果轉(zhuǎn)化預審會,，各相關部門一站式協(xié)同‘會診’，幫助科研人員出謀劃策,、解決問題,。”上海交通大學先進產(chǎn)業(yè)技術研究院知識產(chǎn)權辦公室主任艾婷德說,。
改革的一個個“小切口”，撬動的是“大收益”,。據(jù)初步統(tǒng)計,，2020年以來，上海交通大學科技成果轉(zhuǎn)化合同金額突破40億元,，是2017至2019年合同總金額的6倍,。
如何減少科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂？
“盡職免責+負面清單”,，界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做,、應該做和怎么做等事項
職務科技成果屬于國有資產(chǎn)，認證評估流程煩瑣,、轉(zhuǎn)化風險高,，讓一些科技成果轉(zhuǎn)化參與人員有所顧慮。
為此,，上海交通大學設立知識產(chǎn)權管理有限公司,，對科技成果作價投資與其他國有經(jīng)營性資產(chǎn)投資實施區(qū)別化管理，建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責管理辦法和負面清單,，界定了轉(zhuǎn)化工作中不能做,、應該做和怎么做等事項,，減少了科技成果轉(zhuǎn)化參與人員的后顧之憂，釋放了科技成果轉(zhuǎn)化的活力,。
“比如,，我們實行職務科技成果單列管理，轉(zhuǎn)化前不再納入國有資產(chǎn)管理清單,，以形態(tài)管理代替國資管理,，免除了賦權中的國資評估等程序，提高了科技成果轉(zhuǎn)化賦權效率,?！眲g喜舉例說。
面對成果轉(zhuǎn)化痛點,，上海交通大學進一步突破體制機制束縛,，探索實施無證成果轉(zhuǎn)化收益享受個稅減免、橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化,、過往科創(chuàng)企業(yè)追溯合規(guī)性整改“三項改革”,，進一步為科研人員“松綁”。該校還設立“科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金”,，對橫向科研經(jīng)費結(jié)余進行歸集,，為團隊可持續(xù)創(chuàng)新提供新資金支持，促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈快速融合,。
“這些舉措使學?？萍汲晒D(zhuǎn)化通道更加暢通、科教資源配置機制更加優(yōu)化,，科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力得到進一步釋放,。”劉歡喜說,。（記者 谷業(yè)凱）